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來源：券業(yè)點(diǎn)評

僅相隔數(shù)年，同一家IPO企業(yè)，實(shí)控人的過往履歷卻出現(xiàn)了“前后矛盾”之處。

實(shí)控人兩版履歷矛盾

(資料圖)

據(jù)自媒體@并購與重組報(bào)道，青島海力威新材料科技股份有限公司（簡稱：海力威）2023年的招股說明書，與2015年公開轉(zhuǎn)讓說明書中，實(shí)控人簡歷前后矛盾。

出于好奇，行家翻查了相關(guān)的文件。

話說，2015年10月，海力威掛牌新三板，由中泰證券簽發(fā)的公開轉(zhuǎn)讓說明書（下稱2015年版或舊版）中，對實(shí)控人張萬明先生的履歷有如下說明：

從中可以看出，張萬明在大學(xué)畢業(yè)后即投身業(yè)界。從1991年到1995年，歷任歷任美國卡萊集團(tuán)卡萊輪胎及橡膠公司技術(shù)部、廠務(wù)部經(jīng)理；從1995年至1998年，任青島環(huán)海密封件廠廠長。

2023年3月，上海證券交易所受理了海力威IPO材料，目前已經(jīng)回復(fù)問詢。

而這份由東亞前海證券簽發(fā)的招股說明書（下稱2023年版或新版）中，實(shí)控人的履歷似乎不太一樣。

1991年8月到1993年3月任天津市膠鞋廠技術(shù)員；1993年3月至1994年2月，任深圳正佳廠技術(shù)科長；1994年3月至1995年10月，任深圳市龍崗區(qū)布吉星威制品廠技術(shù)部、廠務(wù)部經(jīng)理；1995年10月至1996年5月，任青島基珀密封工業(yè)有限公司技術(shù)員。而他擔(dān)任青島環(huán)海密封件廠廠長，起始日期是1996年5月。

那么問題就來了，從1991年8月到1996年5月，正值青春年華的這位實(shí)控人，究竟在哪工作？

涉及多家公司無據(jù)可查

為了解更多情況，行家參考了企查查信息，對新舊兩版文件中提及的六家公司，進(jìn)行了查證。

2015年版中出現(xiàn)的“美國卡萊集團(tuán)卡萊輪胎及橡膠公司”，孤陋寡聞的行家，沒有查到什么信息。“青島環(huán)海密封件廠”成立于1996年5月2日，于2020年7月28日注銷。

2023年新版中提到的第一家“天津市膠鞋廠”，成立于1981年8月30日，注銷時間不詳。第二家“深圳正佳廠”，行家也未查到具體所指。第三家“深圳市龍崗區(qū)布吉星威制品廠”（簡稱：布吉星威），成立于1989年11月1日，至今仍在運(yùn)營。第四家“青島基珀密封工業(yè)有限公司”，后更名為青島開世密封工業(yè)有限公司（簡稱：開世密封），成立于1995年4月21日，在2023年6月25日剛剛吊銷，原因不明。

在舊版文件簽發(fā)時，或許還能查到“青島環(huán)海密封件廠”的線索。而在新版文件簽發(fā)之際，開世密封已深陷破產(chǎn)糾紛，其后吊銷執(zhí)照；目前僅有布吉星威可以參考。

當(dāng)然，這些任職都發(fā)生在上個世紀(jì)，或許有什么不為人知的隱情。作為擬上市公司，實(shí)控人的過往履歷，應(yīng)該如何依法披露，行家也不得而知。

而簽署文件的兩家券商——中泰證券與東亞前海證券，在盡調(diào)時是否也如行家這樣進(jìn)行過查證？又是否有什么發(fā)現(xiàn)，卻因?yàn)槟承┰驔]有留下記錄？

據(jù)說，券商會將諸如寫報(bào)告，“ps蓋章用印”等基礎(chǔ)工作交給實(shí)習(xí)生。那么，這兩家券商都是實(shí)習(xí)生干的，還是一家用了實(shí)習(xí)生，另一家沒有？

從邏輯上說，存在矛盾的兩種說法，至少是一真一假，或者兩者皆非。那么，究竟是誰在說謊？

中泰證券簽字人員全部離任

在2015年版文件中，行家發(fā)現(xiàn)了這份簽字頁。

彼時，作為主辦券商的中泰證券表示：已對公開轉(zhuǎn)讓說明書進(jìn)行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

或許是巧合，在這份文件中簽字的人員，似乎均已不在中泰證券。

時任法定代表人李瑋，曾掌舵中泰證券16年之久，在敲鐘上市后交棒離任。

偉海精英數(shù)據(jù)顯示，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張武，曾任職于中泰證券中小企業(yè)金融部；在GAP數(shù)年后，他于2022年初加入國融證券投行部門，但目前又已離職注銷。三名項(xiàng)目小組成員中，張超和韓昌永兩人同樣任職于中小企業(yè)金融部，但目前均已不在證券行業(yè)。

再來看中泰證券分管投行業(yè)務(wù)的高管，近年來也發(fā)生了變動。

據(jù)中泰證券2016年版招股書，主要高管為“一正六副”格局。

其中，副總經(jīng)理劉珂濱的履歷顯示，他曾任中信證券投行委員會交通組行政負(fù)責(zé)人、企業(yè)融資業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、投行委員會基礎(chǔ)設(shè)施及房地產(chǎn)組行政負(fù)責(zé)人、投行委員會委員等職務(wù)。2014年10月?lián)沃刑┳C券副總經(jīng)理。

據(jù)每經(jīng)網(wǎng)2021年初的報(bào)道，中泰證券調(diào)整了投行部門，劉珂濱不再負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)。其繼任者姜天坊，當(dāng)時是投行業(yè)務(wù)委員會聯(lián)席主任，主要管理債券業(yè)務(wù)。2021年9月，劉珂濱因個人原因辭去中泰證券副總經(jīng)理職務(wù)，去向未知。

如此看來，中泰證券方面的線索恐怕難以尋覓。那么，東亞前海證券的線索如何？

總經(jīng)理掛帥首單業(yè)務(wù)

成立于2016年的東亞前海證券，與外資背景的同行類似，也主打投行業(yè)務(wù)。

作為海力威IPO項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，東亞前海證券兩名簽字的保薦代表人，不僅字寫得飄逸絕倫，履歷也頗為資深。

據(jù)中證協(xié)保薦代表人信息，東亞前海證券現(xiàn)有13名保代，三年內(nèi)均無監(jiān)管處罰記錄。本次項(xiàng)目的保代劉欣、黃德華，項(xiàng)目協(xié)辦人鐘超，均在其中。

劉欣早年任職于上海華信證券；2009年5月加入華林證券。兩年后，他跳槽世紀(jì)證券，并在2012年10月成為保薦代表人，任職期間簽署兩單項(xiàng)目。2020年5月，他加入東亞前海證券，又簽發(fā)福建龍凈環(huán)保（維權(quán)）股份有限公司（簡稱：龍凈環(huán)保）可轉(zhuǎn)債（持續(xù)督導(dǎo)）項(xiàng)目，浙江大農(nóng)實(shí)業(yè)股份有限公司（簡稱：浙江大農(nóng)，股票代碼：831855.BJ）北交所首發(fā)上市項(xiàng)目。

黃德華曾任職于德邦證券；2008年6月加入第一創(chuàng)業(yè)，2012年10月登記為一創(chuàng)投行保代；2015年9月至2017年10月任職于九州證券；2018年3月，他加盟東亞前海證券。其名下唯一一單項(xiàng)目，正是在東亞前海證券與劉欣搭檔完成的龍凈環(huán)保（600388.SH）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目。

項(xiàng)目協(xié)辦人鐘超，目前尚未簽署項(xiàng)目。偉海精英數(shù)據(jù)顯示，他曾任職于中銀國際證券創(chuàng)新融資部；2021年11月加入東亞前海證券投資銀行部。

行家注意到，東亞前海證券在上交所目前僅有這一單擬上市項(xiàng)目。

而前述簽字頁面中作為“壓軸”的田洪，背景可不簡單。他是東亞前海證券的創(chuàng)始人之一，此前曾任武漢國際信托證券營業(yè)部副總經(jīng)理，武漢證券營業(yè)部總經(jīng)理，湘財(cái)證券營業(yè)部總經(jīng)理，德邦證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、總裁助理，長江證券執(zhí)行副總裁、長江資管董事長兼總經(jīng)理。2017年9月，他擔(dān)任東亞前海證券任法定代表人、總經(jīng)理。

今年4月，東亞前海證券法定代表人從田洪變更為李繼昌。工商信息顯示，田洪于今年7月退出了東亞前海董事會和高管序列，由湯慶文女士出任總經(jīng)理。

東亞前海證券官網(wǎng)顯示，湯慶文現(xiàn)任總經(jīng)理兼合規(guī)總監(jiān)。據(jù)偉海精英數(shù)據(jù)，此前她曾在長城證券，國信證券和中天國富證券任職，負(fù)責(zé)合規(guī)管理。

考慮到這位女將的職務(wù)，東亞前海證券后續(xù)簽發(fā)的文件，她勢必會親自過目。那時，是否能從中看出端倪呢？

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