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北京商報訊（記者 李海媛）4月27日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，恒泰證券股份有限公司成都天府大道證券營業(yè)部（以下簡稱“成都天府大道證券營業(yè)部”）合規(guī)管理不到位，未嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，存在個別員工利用自媒體從事違規(guī)活動的情形。

同日，四川證監(jiān)局另一張罰單顯示，熊艷平在成都天府大道證券營業(yè)部任職期間，實名通過抖音賬號發(fā)布短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進(jìn)行分析、為某“金融職業(yè)技能學(xué)?！币?，并通過收取直播打賞、直播會員訂閱費(fèi)、感謝費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益。

針對上述情況，四川證監(jiān)局決定對成都天府大道證券營業(yè)部、熊艷平采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

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