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21世紀經(jīng)濟報道見習記者 易妍君 廣州報道

針對券商經(jīng)紀業(yè)務的嚴監(jiān)管態(tài)勢仍在延續(xù)。

(相關(guān)資料圖)

5月15日，湖南證監(jiān)局公布的一則行政監(jiān)管措施決定書顯示，方正證券郴州永興大橋路營業(yè)部證券從業(yè)人員李某因違反了相關(guān)規(guī)定，被監(jiān)管方面出具了警示函。

無獨有偶，5月10日，江西證監(jiān)局也公布了類似的行政監(jiān)管措施決定書。據(jù)悉，興業(yè)證券江西分公司員工朱某某因違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》相關(guān)要求，同樣被出具了警示函。

據(jù)21世紀經(jīng)濟報道記者粗略統(tǒng)計，今年以來，監(jiān)管方面針對券商營業(yè)部及營業(yè)部員工開出的罰單大概有25張，涉及營業(yè)部員工“飛單”、無證展業(yè)以及合規(guī)管理不到位等問題。

代銷金融產(chǎn)品頻頻違規(guī)

從近期的罰單來看，券商傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務向財富管理轉(zhuǎn)型的過程，仍然存在一些待解問題。

根據(jù)湖南證監(jiān)局于5月15日披露的行政監(jiān)管措施，方正證券營業(yè)部從業(yè)人員李某在2022年5月至2022年11月期間，通過公司系統(tǒng)查詢獲悉的投資者李某賬戶信息泄露給他人。上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令〔第195號〕）第二十六條第十款、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十二條第五款的相關(guān)規(guī)定。

為此，湖南證監(jiān)局決定對方正證券員工李某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

而今年4月，方正證券龍港大道證券營業(yè)部還被浙江證監(jiān)局出具了警示函。該營業(yè)部的違規(guī)事項涉及“存在向無基金從業(yè)資格人員和非營銷崗位人員下達基金銷售任務的情形，并將無基金從業(yè)資格人員的基金銷售關(guān)系及后續(xù)銷售業(yè)績提成下掛至其他營銷人員名下?！?/p>

同時，該營業(yè)部時任負責人林某某被認定對上述問題負有直接責任，浙江證監(jiān)局決定對其采取責令改正的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

代銷金融產(chǎn)品業(yè)務違規(guī)不止方正證券一家。

4月17日，深圳證監(jiān)局公布的行政處罰決定顯示，國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部個別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產(chǎn)品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。

對此，深圳證監(jiān)局對該營業(yè)部及一名時任員工分別出具了警示函。該營業(yè)部還被要求自收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告。

此外，券商營業(yè)部員工“飛單”的問題時有發(fā)生。5月10日，江西證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，朱某某在興業(yè)證券股份有限公司江西分公司任職期間，向他人推介非興業(yè)證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，違反了相關(guān)規(guī)定。

今年2月底，平安證券云南分公司前負責人施某某也被查出存在“飛單”行為。根據(jù)云南證監(jiān)局此前發(fā)布的公文，“施某某偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，目前已被司法部門采取強制措施?！?，其被認定為不適當人選，五年內(nèi)不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人等職務或?qū)嶋H履行上述職責。

一位業(yè)內(nèi)人士向21世紀經(jīng)濟報道記者指出，過去，“飛單”的情況常常發(fā)生在私募基金銷售領域，對于券商員工而言，銷售外部私募基金產(chǎn)品有可能獲得更多的傭金提成。

他認為，“飛單”的危害比較大，例如，營業(yè)部員工依托所在金融機構(gòu)的品牌優(yōu)勢為私募產(chǎn)品背書，令投資者誤以為相關(guān)產(chǎn)品已經(jīng)通過了金融機構(gòu)的內(nèi)部風控審核，這種行為騙取了投資者信任，可能帶來雙重傷害。

營業(yè)部合規(guī)管理缺失

另一方面，由于營業(yè)部合規(guī)管理不到位而導致的罰單屢見不鮮。

4月18日，河南證監(jiān)局披露的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，華西證券鄭州經(jīng)三路證券營業(yè)部存在開戶過程中對部分客戶資產(chǎn)證明材料審核不審慎，導致投資者適當性制度執(zhí)行不嚴格等問題。因此，河南證監(jiān)局要求該營業(yè)部在監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并提交書面整改報告。

4月10日，四川證監(jiān)局對恒泰證券成都天府大道證券營業(yè)部出具了警示函。

證監(jiān)局表明，經(jīng)查，該營業(yè)部合規(guī)管理不到位，未嚴格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，存在個別員工利用自媒體從事違規(guī)活動的情形。

據(jù)了解，該營業(yè)部員工熊某某在恒泰證券成都天府大道證券營業(yè)部任職期間，實名通過抖音賬號發(fā)布短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進行分析、為某“金融職業(yè)技能學?！币?，并通過收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式謀取不正當利益。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，熊某某也被出具了警示函。

“一般情況下，證券公司都會制定證券經(jīng)紀業(yè)務營銷管理制度，以加強對營銷活動的統(tǒng)一管理。但具體到落實情況，各個公司的規(guī)范管理程度還是有差異?！?/strong>一位券商人士告訴記者。

需要注意的是，自今年2月28日正式實施的《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》明確規(guī)定，證券公司應當通過增加合規(guī)培訓、明確執(zhí)業(yè)權(quán)限、加強監(jiān)測監(jiān)控、強化檢查問責等方式，防范證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、超越授權(quán)執(zhí)業(yè)等違規(guī)行為。

安永方面認為，證券經(jīng)紀業(yè)務是證券公司具有基礎性重要地位的關(guān)鍵業(yè)務，也是風控合規(guī)管理極具挑戰(zhàn)的內(nèi)容。隨著金融業(yè)務互聯(lián)網(wǎng)化的普及和發(fā)展，近年來，證券經(jīng)紀業(yè)務在獲客、展業(yè)等環(huán)節(jié)上面臨一系列的變化和挑戰(zhàn)?！掇k法》的發(fā)布，既是監(jiān)管規(guī)則對新情況、新問題的有效適應，也是監(jiān)管機構(gòu)針對國內(nèi)外資本市場環(huán)境和行業(yè)現(xiàn)狀的重要舉措。